日前，上海證券交易所發(fā)布關(guān)于對威龍葡萄酒股份有限公司（以下簡稱公司）有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定。對威龍葡萄酒股份有限公司時任董事會秘書劉玉磊、時任董事兼董事會秘書姜淑華、時任財(cái)務(wù)總監(jiān)田元典予以監(jiān)管關(guān)注。 據(jù)上海證券交易所通告，2018年11月30日至2019年6月24日期間，公司分別違規(guī)為山東龍口釀酒有限公司及其子公司龍口市東益酒類銷售有限公司、龍口市興龍葡萄專業(yè)合作社累計(jì)提供8筆擔(dān)保，擔(dān)保本金合計(jì)約25068萬元，其中2018年度共擔(dān)保15000萬元、占上市公司2017年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10.79%，2019年度共擔(dān)保10068萬元、占上市公司2018年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的7.15%。截至2019年10月22日，公司上述擔(dān)保涉及的借款本金金額合計(jì)25068萬元，占公司2019年半年報經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的17.9%。 對于上述對外擔(dān)保事項(xiàng)，公司未按規(guī)定履行相應(yīng)董事會決策程序，也未及時予以披露，金額較大，直至披露相關(guān)糾紛且控股股東所持股份被凍結(jié)等事項(xiàng)后，經(jīng)監(jiān)管問詢，才于2019年10月22日予以披露。2019年11月22日，公司披露稱，因相關(guān)違規(guī)擔(dān)保尚未解決，自11月25日起公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險警示。目前違規(guī)擔(dān)保已涉及訴訟，逾期債權(quán)約2.01億元，導(dǎo)致公司可能因此承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任而遭受損失，情節(jié)嚴(yán)重。 此外，公司存在公章使用管理不規(guī)范的情形，公章管理人員在未按照印章使用管理制度流程進(jìn)行認(rèn)真審核的情況下，對相關(guān)保證合同使用了公章，與印章管理相關(guān)的內(nèi)部控制失效。 另外，公司還存在臨時補(bǔ)流的募集資金未按時歸還的情況。2018年11月16日，公司召開董事會審議通過，同意使用募集資金不超過2.5億元臨時補(bǔ)充日常經(jīng)營所需流動資金，使用期限為12個月。2019年11月16日，公司公告因違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，資金壓力較大，無法按期歸還上述募集資金中的1.5億元。直至2019年12月21日，公司公告稱上述用于臨時補(bǔ)充流動資金的閑置募集資金已全部歸還至募集資金專戶。上市公司閑置募集資金暫時用于補(bǔ)充流動資金的，單次補(bǔ)充流動資金長不得超過12個月，公司晚應(yīng)于2019年11月16日將前述募集資金歸還至募集資金專戶，公司存在募集資金臨時補(bǔ)流超期的違規(guī)行為。 上海證券交易所稱，公司公章使用管理不規(guī)范，內(nèi)部控制存在較大缺陷，導(dǎo)致公司多次違規(guī)對外提供大額擔(dān)保，未履行審議決策程序且未及時披露，且未按期歸還臨時補(bǔ)流的募集資金。上海證券交易所已對公司及主要責(zé)任人作出紀(jì)律處分決定。 根據(jù)對相關(guān)問題的調(diào)查結(jié)果，上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部對威龍葡萄酒股份有限公司時任董事會秘書劉玉磊、時任董事 兼董事會秘書姜淑華、時任財(cái)務(wù)總監(jiān)田元典予以監(jiān)管關(guān)注。 來源：葡萄酒網(wǎng)